澳门永利娱乐场|唯一官方线上直营!

888真人赌博开户  888真人赌博开户平台  888真人赌博开户网址『官方认准』

海翔药业:国泰君安证券股份有限公司关于公司部分限售股上市流通的核查意见

时间:2017-12-28 07:01来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
国泰君安证券股份有限公司关于浙江海翔药业股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见国泰君安证券股份有限公

  国泰君安证券股份有限公司

  关于浙江海翔药业股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见

  国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“持续督导机构”)

  作为浙江海翔药业股份有限公司(以下简称“公司”或“海翔药业”)的持续督

  导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求,对海翔药业 2014 年发行股份购买资产交易对方(以下简称“交易对方”)所持限售股解禁事项进行了核查,发表核查意见如下:

  一、2014 年发行股份购买资产交易对方所持限售股份概况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1043 号文核准,2014 年浙江海翔药业股份有限公司分别向浙江东港投资有限公司(以下简称:“东港投资”)及杭州勤进投资有限公司(现更名为新昌勤进投资有限公司,以下简称“勤进投资”)发行 28800 万股和 3200 万股人民币普通股股票,购买其所持有的台州市前进化工有限公司(以下简称:“台州前进”)90%和 10%股权。公司向交易对方非公开发行新增股份的性质为有限售条件流通股,上市日为 2014 年 10 月 29日,自上市之日起锁定 36 个月,可上市流通时间为 2017 年 10 月 30 日。

  2016 年 3 月 1 日,公司实施 2015 年年度权益分派方案,向全体股东每 10

  股派 2 元,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。上述分配方案实施完成后,东港投资持有的限售股由 28800 万股变更为 57600 万股,勤进投资持有的限售股由 3200 万股变更为 6400 万股。

  截至本核查意见出具日,海翔药业总股本为 1621610253 股。其中,有限售条件股份数量为 682741350 股,占公司总股本的 42.10%;无限售条件流通股

  938868903 股,占公司总股本的 57.90%。

  二、2014 年发行股份金购买资产交易对方履行承诺的情况

  1、本次申请解除股份限售的股东做出的主要承诺

  (1)东港投资承诺:

  作为海翔药业 2014 年度发行股份购买资产的补偿义务人,东港投资承诺台州前进利润补偿期间截至 2014 年末、2015 年末、2016 年末的实际实现的扣除非经常性损益后的累积净利润分别不低于人民币 22615.08 万元、49726.55 万元及

  80082.51 万元。

  (2)东港投资、勤进投资均承诺:

  本次发行股份购买资产所获得的海翔药业股票进行锁定处理,承诺锁定期自海翔药业发行股份购买资产新增股份上市首日起满三十六个月。

  (3)东港投资、公司实际控制人王云富均承诺:

  不从事以任何方式与海翔药业、台州前进及其子公司进行构成同业竞争的业务,并将采取措施尽量避免所控制的除海翔药业及和台州前进及其子公司以外的企业与海翔药业及台州前进发生关联交易。

  2、本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况

  截止本核查意见出具日,交易对方均严格履行了上述关于股份限售的承诺。

  3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司不存在对其进行违规担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 10 月 30 日。

  2、本次解除限售股份的数量为 64000 万股,占公司股份总数的 39.47%。

  3、本次申请解除股份限售的股东共 2 名(共计 3 账户)。

  4、股份解除限售及上市流通具体情况:

  序号 股东全称 证券账户名称所持限售股份总数(万股)本次解除限售数量(万股)

  1 浙江东港投资有限公司

  浙江东港投资有限公司 39800 39800浙江东港投资有限公司可交换私募债质押专户

  17800 17800

  2 新昌勤进投资有限公司 新昌勤进投资有限公司 6400 6400

  合计 64000 64000

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表类别本次变动前本次变动本次变动后数量(股) 比例 数量(股) 比例

  一、有限条件股份 682741350 42.10% -640000000 42741350 2.64%

  二、无限售条件股份 938868903 57.90% 640000000 1578868903 97.36%

  三、股份总数 1621610253 100.00% 0 1621610253 100.00%

  五、持续督导机构核查意见经核查,国泰君安认为:浙江东港投资有限公司和新昌勤进投资有限公司严格遵守了股份锁定承诺;本次限售股份上市符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定;

  公司对上述内容的相关信息披露真实、准确、完整,本持续督导机构对本次限售股份上市流通事项无异议。

  (本页以下无正文)(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江海翔药业股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见》之签章页)

  持续督导负责人:

  徐玉龙 陈轶劭国泰君安证券股份有限公司

  年 月 日
责任编辑:cnfol001

(责任编辑:admin)
织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片