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广发鑫瑞混合:更新招募说明书摘要(2018年4月)

时间:2018-04-16 05:03来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
广发鑫瑞混合(162718)公告正文:广发鑫瑞混合:更新招募说明书摘要(2018年4月)

广发鑫瑞混合:更新招募说明书摘要(2018年4月) 公告日期 2018-04-14 来源 巨潮网 广发鑫瑞混合型证券投资基金
   更新的招募说明书摘要




    基金管理人:广发基金管理有限公司

    基金托管人:招商银行股份有限公司

          时间:二〇一八年四月
【重要提示】
    本基金于 2016 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可[2016]2341 号文准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 3 月 3 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                           2
                                第一部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
       全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公
    司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
    投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和
    7.881%的股权。


    二、   主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执
行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事
会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准
则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范
组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国
经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作
部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管
理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员
                                           3
会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股
(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、
总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,
全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省
女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东
南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产
保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。




                                        4
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法
学院副院长。
    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
    吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
    刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金
管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限
公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理,瑞元资本管理有限公司总经理。

                                        5
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广
发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部
副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资
管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投
资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投
资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管
理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品
总监、金融工程部总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指数证券
投资基金基金经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投
资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基
金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国

                                        6
人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金
管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏
回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    4、基金经理
    王小罡先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任东方证券股份有限公
司资深研究员,广发基金管理有限公司研究发展部研究员、研究发展部总经理助理、投资经理、
广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 12 月 19 日至 2018 年 3
月 28 日)。现任广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 18
日起任职)、广发鑫瑞混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 3 日起任职)、广发再融资
主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 3 月 29 日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投
资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。
基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总
经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组
成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                          7
                                   第二部分   基金托管人


    一、      基金托管人基本情况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987 年 4 月 8 日
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    注册资本:252.20 亿元
    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
    电话:0755—83199084
    传真:0755—83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发
行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计
标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股
票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 12 月 31
日,本集团总资产 62,976.38 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.48%,权重法下资本充足
率 12.66%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资
产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个
职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基
金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投
资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社
                                              8
会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统
和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一
只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,
实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内
唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产
品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月
再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年
度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。


    二、   主要人员情况
    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董
事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副
总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科

                                          9
技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年
3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、
副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月
至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014
年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本
行董事会秘书。
    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,
具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。


    三、   基金托管业务经营情况
    截至 2017 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 335 只开放式基金。




                                          10
                              第三部分   相关服务机构


一、   基金份额发售机构
1、 直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069    020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:
    本公司网址: 
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

2、 销售机构
    (1)名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
                                         11
客服电话:95555
公司网站:
(2)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站:
(3)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:
(4)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(5)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦

                                     12
     法定代表人:兰荣
     联系人:谢高得
     电话:021-38565785
     传真:021-38565955
     客户服务热线:95562
     公司网站:
     (6)名称:申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
     法定代表人:储晓明
     联系人:曹晔
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     网址:
     (7)名称:申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:许建平
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:
     (8)名称:国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

                                           13
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666、95521
公司网站:
(9)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:
(10)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:
(11)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666

                                      14
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:
(12)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:
(13)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:
(14)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:
(15)名称:平安证券有限责任公司

                                    15
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:
(16)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:
(17)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:
(18)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹

                                      16
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:
(19)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228
公司网站:
(20)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:
(21)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588

                                       17
网址:
(22)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:
(23)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:
(24)名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:
(25)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

                                    18
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:
(26)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网站:
(27)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:
(28)名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-65161821

                                     19
客服电话:96518,4008096518
公司网站:
(29)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
公司网站:
(30)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:
(31)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:
(32)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

                                     20
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    统一客服电话:4008001001
    公司网站:
    (33)名称:中航证券有限公司
    住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    电话:400-886-6567
    传真:0791-86770178
    公司网站:
    (34)名称:长江证券股份有限公司
    地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:955679 或 4008888999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服网站:
    (35)名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442

                                         21
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
公司网站:
(36)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:
(37)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:
(38)名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888

                                       22
公司网站:
(39)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:
(40)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556153
客服电话:400-898-9999
公司网站:
(41)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:
(42)名称:西南证券股份有限公司

                                      23
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:
(43)名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网站:
(44)名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:
(45)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929

                                     24
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站:
(46)名称:新时代证券股份有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:
(47)名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:
(48)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967202
业务传真:021-54967293

                                      25
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(49)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:
(50)名称:中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:
(51)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
业务传真:021-63608830
客服热线:4008918918、021-962518
公司网址:
(52)名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

                                     26
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:
(53)名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:
(54)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话:021-32229888
业务传真:021-68728703
客服热线:4001-962502
公司网址:
(55)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才

                                      27
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:
(56)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
公司网址:
(57)名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
联系电话:021-385766666
业务传真:021-50105124
客服热线:962999
公司网址:
(58)名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389

                                     28
客服电话:400-818-8118
公司网站:
(59)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:
(60) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳; 范春艳
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
公司网站:
(61)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:

                                     29
(62)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:
(63)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:
(64)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:
(65) 名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号

                                     30
     法定代表人:张华东
     联系人:徐翔
     电话:025-83367888-4201
     传真:022-83320066
     客户服务热线:4008285888
     公司网站:
     (66)广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:
     (67)名称:恒泰证券股份有限公司
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街在地图中查看 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     法定代表人:庞介民
     联系人:常向东 孙伟
     电话:0471-4913998
     传真:0471-4930707
     客服电话:4001966188
     公司网站:
     (68)名称:长城国瑞证券有限公司
     住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
     办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼
     法定代表人:王勇

                                          31
    电话:0592-2079303
    传真:0592-2079602
    联系人:赵钦
    网址:
    客户电话:400-0099-886
    (69)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:
    (70)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
    办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
    法定代表人:谢亚凡
    联系人:陈冲
    联系电话:010-88580321
    业务传真:010-88580366
    客服热线:4006-525-676
    公司网址:
    (71)名称:上海挖财基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人:胡燕亮

                                         32
    联系人:孙琦
    联系电话:021-50810687
    业务传真:021-58300279
    客服热线:021-50810673
    公司网址:
    (72)名称:金惠家保险代理有限公司
    注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
    法定代表人:夏予柱
    联系人:胡明哲
    联系电话:15810201340
    客服热线:400-8557333
    公司网址:https://fund.jhjhome.com
    (73)名称:上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰
    联系电话:021-65370077
    业务传真:021-55085991
    客服热线:4008-205-369
    公司网址:
    (74)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭

                                         33
   联系电话:010-58160168
   业务传真:010-58160173
   客服热线:400-810-5919
   公司网址:
   (75)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
   注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
   办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
   法定代表人:陶捷
   联系人:沈怡
   联系电话:027-83862952
   业务传真:027-83862682
   客服热线:400-027-9899
   公司网址:
   (76)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
   注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
   办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(龙源通惠大厦)501
   法定代表人:许现良
   联系人:孟令双
   联系电话:15301307396
   业务传真:010-87723200
   客服热线:4001-500-882
   公司网址:
   (77)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
   办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
   法定代表人:赖任军
   联系人:张烨

                                       34
    联系电话:0755-29330502
    客服热线:400-9302-888
    公司网址:

3、 其他销售机构
    本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。



二、   注册登记人
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场
法定代表人:金颖
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
电话:(010)59378835
传真:(010)59378907
联系人:任瑞新


三、   出具法律意见书的律师事务所
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层
负责人:王晓华
电话:020-37181333
传真:020-37181388
经办律师:王晓华
联系人:刘智、杨琳


四、   审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
                                         35
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅




                                 第四部分    基金的名称


    广发鑫瑞混合型证券投资基金


                                 第五部分         基金类型


    混合型证券投资基金


                            第六部分        基金的投资目标


    本基金在严格控制风险和保持资产流动性基础上,通过灵活的资产配置,在股票、固定
收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳
健增值。




                            第七部分        基金的投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、
央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币
市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。

                                             36
    本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:在封闭期,本基金股票投资占基金资产
的比例为 0-50%;转为上市开放式基金(LOF)后,本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%。
在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于交易保证金一倍的现金;转为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在
扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。


                               第八部分 基金的投资策略


    1、封闭期投资策略
    在封闭期内,本基金在深入研究、严格控制风险的基础上,通过投资固定收益类金融工
具以及定向增发(非公开发行股份)主题的股票,力争获取超越业绩比较基准的投资回报,
实现基金资产的长期稳健增值。
    (一)大类资产配置
    本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面, 积极把握市场发展趋势,根
据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资比例
进行战略配置和调整。
    (二)股票投资策略
    本基金重点关注通过定向增发进行再融资的上市公司,将通过“自上而下”和“自下而
上”相结合的投资思路,在综合深入研究宏观经济形势、行业生命周期以及上市公司具体涉
及的定向增发项目基础上,结合定向增发项目的事件性特征与折价优势,优选能够改善、提
升企业基本面与经营状况或者能提升企业估值的定向增发股票进行投资。投资既可以一级市
场参与上市公司的定向增发,也可以二级市场买入涉及定向增发事项的股票。
    本基金对定向增发概念股票的筛选,将兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益分
析,同时结合定向增发给企业带来的估值变化,分析不同类别的定向增发项目对企业基本面
与所处行业以及公司股票价格的影响。
                                         37
    本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具,自下而上方式精选具有较高成长
性和投资价值的定向增发主题的股票构建股票投资组合。
    对于实施公开增发以及配股的上市公司,本基金将考虑其再融资的目的、具体的项目计
划、交易方案,结合其基本面情况,分析其投资价值,精选具有较高投资价值的股票进行投
资。
    (三)债券投资策略
    本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
    (1)久期配置策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。
    (2)类属配置策略
    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间
市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定
具有最优风险收益特征的资产组合。
    (3)个券选择策略
    对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用
债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化
投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
    (4)可转债投资策略
    可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行

                                        38
考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
    (5)中小企业私募债券投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
    (6)资产支持证券投资策略
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    (四)金融衍生品投资策略
    (1)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
    (2)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产
增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定
价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求
较稳定的当期收益。
    (3)国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水

                                        39
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
    2、转为 LOF 后投资策略
    转为 LOF 后,本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过对不同资产类别
的优化配置,充分挖掘市场潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值。




                               第九部分 基金的业绩比较基准


   本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%。

   采用该比较基准主要基于如下考虑:

   沪深 300 指数综合反映沪深证券市场的整体状况,市场代表性较强,适合作为本基金股
票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基
金债券投资的比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准
的权重。

   如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、 或市场上 出现更加适用于本基
金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后变更业
绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。




                               第十部分 基金的风险收益特征


    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金,属于中高收益风险特征的基金。




                                         40
                                第十一部分 基金的投资组合报告


   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 13 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,有关财务数据未经审计。


1、报告期末基金资产组合情况

      序号          项目               金额(元)        占基金总资产的比例(%)

       1     权益投资                  55,605,954.68                    25.14

             其中:股票                55,605,954.68                    25.14

       2     固定收益投资             134,494,291.20                    60.80

             其中:债券               134,494,291.20                    60.80

             资产支持证券                          -                         -

       3     贵金属投资                            -                         -

       4     金融衍生品投资                        -                         -

       5     买入返售金融资产                      -                         -

             其中:买断式回购
             的买入返售金融资                      -                         -
             产

             银行存款和结算备
       6                               24,632,570.14                    11.14
             付金合计

       7     其他资产                   6,469,537.06                     2.92

       8     合计                     221,202,353.08                   100.00




2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                         41
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                      占基金资产净
    代码              行业类别                   公允价值(元)
                                                                      值比例(%)
     A 农、林、牧、渔业                               18,279,270.14           8.37

                                                                  -              -
     B 采矿业


     C 制造业                                         27,345,243.54          12.52

(责任编辑:admin)
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