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沈阳化工:关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的风险评估报告

时间:2017-12-23 16:05来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
关于中国化工财务有限公司为沈阳化工股份有限公司 提供金融服务的风险评估报告 一、公司

   关于中国化工财务有限公司为沈阳化工股份有限公司

   提供金融服务的风险评估报告

   一、公司基本情况

   中国化工财务有限公司(以下简称“公司”)是经中国银行业监督管理委员会北京监管局批准(金融许可证机构编码: L0100H211000001 ),国家工商行政管理总局登记注册(机构ID号: L087H101110108001 )的非银行金融机构,成立时注册资本63,250万元人民币,注册及营业地:北京海淀区北四环西路62号,开业时间2009年7月 2 日。 2016年10月 12 日,经中国银监会北京监管局批准,增资至84,122.5万元人民币,股东及股权比例为:中国化工集团公司 (控股49.41%)、中国蓝星(集团)股份有限公司(参股26.88%)、中国昊华化工集团股份有限公司(参股15.81%)、中国化工农化总公司(参股7.9%) 。

   截至目前,公司经中国银监会批准的经营业务包括:为成员单位提供财务和融资顾问服务、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;对成员单位提供担保;协助成员单位实现交易款项的收付;办理经批准的保险代理业务;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;固定收益类有价证券投资。

   二、公司内部控制的基本情况

   (一)内部控制环境

   公司法人治理结构健全,管理运作科学规范,建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员会。执行系统包括高级管理层及其下属信贷审查委员会、资产负债管理委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和直接向董事会负责的风险控制部门和稽核审计部门,构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

  组织架构图如下:

   组织结构图

   股东会

   监事会 董事会

   总经理 风险控制委员会

   资产负债管理委

  

   副总经理 员会

  

  

   重 信 资 结 会 财 信 党 风 稽

   要 贷 金 算 计 务 息 办 委 人 企 险 核

   客 管 管 业 服 会 技 公 工 事 划 控 审

   户 理 理 务 务 计 术 室 作 部 部 制 计

   部 部 部 部 部 部 部 部 部 部

   董事会:董事会负责审批公司 的总体经营战略和重大政策,确定公司可以接受的风险水平,批准各项业务的政策、制度和程序,任命管理层,对内部控制的有效性进行监督;董事会就内部控制的有效性定期与管理层进行讨论,定期审查管理层、审计机构和监管部门提供的内部控制评估报告,督促管理层落实整改措施。

   监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责;负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。

   高级管理层:负责执行董事会决策;负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;负责建立和实施健全、有效的内部控制,采取措施纠正内部控制存在的问题。负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施;负责建立授权和责任明确、报告关系清晰的内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。

   风险控制委员会:对董事会负责,是公司全面风险管理的最高决策机构,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范和事中控制,对财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理,审议财务公司风险管理的总政策、程序。对资产分类工作结果进行最终审批;对不良资产的责任认定工作进行审批决策;对不良资产的管理和处置进行决策。风险控制委员会由董事长、首席执行官、副总经理、总会计师及相关部门负责人组成,日常办事机构在风险控制部。

   信贷审查委员会:对首席执行官负责,对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策;对信贷业务部申报的信贷业务和其他业务进行审批决策;信贷审查委员会由公司副总经理、总会计师、资金管理部负责人、风险控制部负责人等组成,并适时调整和补充。日常办事机构在风险控制部。

(责任编辑:admin)
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